北京市竞天公诚讼师事务所
对于天津滨海动力发展股份有限公司
向特定对象刊行A股股票的
法律意见书
北京市竞天公诚讼师事务所
二〇二四年八月
目 录
十四、刊行东谈主鼓舞大会、董事会、监事会议事王法及范例运作.........28
中国北京市向阳区开国路77号华贸中心3号写字楼34层邮政编码100025
电话:(86-10)5809-1000传真:(86-10)5809-1100
北京市竞天公诚讼师事务所
对于天津滨海动力发展股份有限公司
向特定对象刊行A股股票
的法律意见书
致：天津滨海动力发展股份有限公司
北京市竞天公诚讼师事务所(以下称“本所”)动作取得中国法律执业经历
的讼师事务所，根据《中华东谈主民共和国证券法》(以下称“《证券法》”)、《中
华东谈主民共和国公司法》(以下称“《公司法》”)、中国证券监督处罚委员会(以
下称“中国证监会”)发布的《上市公司证券刊行注册处罚办法》(以下称“《发
行注册处罚办法》”)、《深圳证券交往所股票上市王法》(以下称“《上市规
则》”)等法律、律例和中国证监会的掂量限定(以下称“法律、律例和范例性
文献”)，以及天津滨海动力发展股份有限公司(以下称“刊行东谈主”、“滨海能
源”、“上市公司”或“公司”)与本所缔结的《专项法律参谋人公约》，按照律
师行业公认的业务规范、谈德范例和奋勉尽责精神，就刊行东谈主本次向特定对象发
行不跨越66，640，000股(含本数)A股股票并于深圳证券交往所上市事宜(以
下称“本次向特定对象刊行”或“本次刊行”)出具本法律意见书。
小引
本所的前身系差异于1992年4月22日和1996年6月11日经北京市司法局
批准成立的北京市竞天讼师事务所和北京市公诚讼师事务所。2000年5月16日，
经北京市司法局批准，上述两家讼师事务所消灭为北京市竞天公诚讼师事务所。
本所业务规模波及证券、期货法律事务、上市与非上市公司法律事务、房地产法
律事务、诉讼仲裁法律事务等非诉讼和诉讼业务。
本所为刊行东谈主本次刊行事宜出具的本法律意见书和讼师责任答复由王鹏律
师、邓盛讼师和马宏继讼师署名。
王鹏讼师，毕业于北京大学，得回法学硕士，本所专职讼师。王鹏讼师的办
公室电话为(010)58091000，传真为(010)58091100。
邓盛讼师，毕业于湘潭大学和荷兰阿姆斯特丹解放大学，得回法学学士和法
学硕士，本所专职讼师。邓盛讼师的办公室电话为(010)58091000，传真为(010)
马宏继讼师，毕业于北京大学，得回法学硕士，本所专职讼师。马宏继讼师
的办公室电话为(010)58091000，传真为(010)58091100。
动作刊行东谈主本次刊行的专项法律参谋人，本所自2024年3月启动参与刊行东谈主
本次刊行责任。在访问经过中，本所向刊行东谈主建议了刊行东谈主应向本所提供的府上
清单，并得到了刊行东谈主依据该等清单提供的府上、文献和对掂量问题的阐发，该
等府上、文献和阐发组成本所出具本法律意见书及讼师责任答复的基础。本所指
派讼师征集和审阅与本次刊行关系的法律文献进行核查察证责任，依照《讼师事
务所从事证券法律业务处罚办法》
《讼师事务所证券法律业务执业王法(试行)》
进行尽责访问，并与参与刊行东谈主本次刊行责任的其他中介机构吉利证券股份有限
公司、立信管帐师事务所(稀疏平庸合资)成就了密切的掂量，就波及刊行东谈主本
次刊行的紧要问题进行了研究与计议，并交换了意见。本所还就刊行东谈主本次刊行
所波及的掂量问题向刊行东谈主作了探讨并进行了必要的计议。此外，对于对本次发
行至关热切而又混沌府上接济的问题，本所向刊行东谈主发出了书面探讨、备忘录，
并取得了刊行东谈主对掂量事实和法律问题的书面承诺、证明或阐发。
为出具本法律意见书，本所谨作如下声明与假定：
存在的事实和我国现行法律、律例和范例性文献的掂量限定，并基于本所对掂量
事实的了解及对关系现行法律、律例和范例性文献的领路而出具。
灵验的原始书面材料、副本材料、复印材料、证明函等，并就掂量事实进行了完
整的叙述、阐发与承诺，且一切足以影响本法律意见书的事实和文献均已向本所
露馅，并无避讳、诞妄或误导之处，且足以信托。刊行东谈主已向本所保证掂量副本
材料或复印件均与原来或原件相一致。对于出具本法律意见书至关热切而又无法
得到孤立的字据接济的事实，本所依赖掂量政府部门、刊行东谈主、刊行东谈主的鼓舞或
者其他掂量机构出具的文献、承诺、阐发等。
金钱评估、财务分析、投资决策、行业、时间、业务发展等法律之外的专科事项
和答复发表意见。本法律意见书中对掂量财务报表、审计答复或业务答复中某些
数据和论断的引述，并不标明本所对这些数据、论断的信得过性和准确性作出任何
昭示或默示的保证。对于该等数据、答复的内容，本是以及本所讼师并不具备核
查和作出评价的稳健经历。
事务所从事证券法律业务处罚办法》
《讼师事务所证券法律业务执业王法(试行)》
等限定及本法律意见书出具日畴昔仍是发生或者存在的事实，严格履行了法定职
责，遵命了奋勉尽责和敦厚信用原则，进行了充分的核查察证，保证本法律意见
书所认定的事实信得过、准确、无缺，所发表的论断性意见正当、准确，不存在虚
假纪录、误导性叙述或者紧要遗漏。
在关系文献中部分或一起援用本法律意见书的掂量内容，但刊行东谈主作上述援用时，
不得因援用而导致法律上的歧义或误解。本所本心将本法律意见书动作刊行东谈主申
请本次刊行所必备的法律文献，奴隶其他材料一并上报，并惬心照章对发表的法
律意见承担相应的法律包袱。
任何其他成见。本所本心将本法律意见书动作刊行东谈主央求本次刊行所必备的法律
文献，奴隶其他材料一并上报，并惬心照章对发表的法律意见承担相应的法律责
任。
行援用或按深圳证券交往所、中国证监会审核及注册要求助用本法律意见书的内
容，但不得因援用而导致法律上的歧义或误解。
释义
在本法律意见书内，除非另有阐发，关系词语简称及全称如下：
简称全称
滨海动力、刊行东谈主、上市公司或公
天津滨海动力发展股份有限公司
司
刊行东谈主向特定对象刊行不跨越66，640，000股(含本
本次向特定对象刊行、本次刊行
数)A股股票并于深交所上市事宜
旭阳控股旭阳控股有限公司
京津文化天津京津文化传媒发展有限公司
泰达控股天津泰达投资控股有限公司
新华印务天津新华印务有限公司
万卷润山天津万卷润山文化传播有限公司
翔福新动力内蒙古翔福新动力有限包袱公司
净水河动力净水河旭阳动力科技有限公司
北京新动力北京旭阳新动力有限公司
固阳新动力固阳旭阳新动力科技有限公司
包头新动力包头旭阳新动力科技有限公司
包头风能包头旭阳风能科技有限公司
包头风电包头旭阳风电有限公司
包头旭阳硅料包头旭阳硅料科技有限公司
滨海动力北京分公司天津滨海动力发展股份有限公司北京分公司
滨海动力邢台分公司天津滨海动力发展股份有限公司邢台分公司
简称全称
海顺印业天津海顺印业包装有限公司
恒胜新动力内蒙古恒胜新动力科技有限公司
邢台旭阳新动力邢台旭阳新动力科技有限公司
新华二印新华二印刷有限公司
金彩好意思术天津金彩好意思术印刷有限公司
中国证监会中国证券监督处罚委员会
天津证监局中国证券监督处罚委员会天津监管局
深交所深圳证券交往所
《刊行注册处罚办法》《上市公司证券刊行注册处罚办法》
《上市王法》《深圳证券交往所股票上市王法》
《 第九条、第十
《证券期货法律适宅心见第18条、第十一条、第十三条、第四十条、第五十七条、
号》第六十条掂量限定的适宅心见——证券期货法律适
宅心见第18号》
刊行东谈主制定并时时改良的《天津滨海动力发展股份有
《公司限定》
限公司限定》
立信管帐师立信管帐师事务所(稀疏平庸合资)
本所北京市竞天公诚讼师事务所
答复期内2021 年、2022年、2023年、2024年1-3月
A鼓舞谈主民币平庸股
元 东谈主民币元
正文
一、本次刊行的批准和授权
(一)董事会的批准
刊行东谈主于2024年3月29日召开第十一届董事会第十次会议，审议通过了与
本次刊行关系的议案，关系议案仍是刊行东谈主第十一届董事会孤立董事挑升会议第
五次会议审议通过。
经核查，本所觉得，刊行东谈主董事会已依据关系法律、律例和范例性文献及发
行东谈主《公司限定》作出批准本次刊行的决议，决议内容和阵势正当、灵验。
(二)鼓舞大会的批准和授权
刊行东谈主于2024年4月17日召开2024年第三次临时鼓舞大会，审议通过了
本次刊行关系议案。刊行东谈主2024年第三次临时鼓舞大会授权董事会全权办理与
本次刊行关系的具体事项。
经核查，本所觉得，刊行东谈主2024年第三次临时鼓舞大会的告知以及召集、
召开和决议阵势均相宜法律、律例和范例性文献及刊行东谈主《公司限定》的限定，
议的内容正当、灵验；鼓舞大会授权董事会办理本次刊行关系事宜，其授权规模、
阵势正当灵验。
(三)本次刊行的其他授权和批准
经核查，本所觉得，刊行东谈主本次刊行尚需得回深交所审核通过并经中国证监
会本心注册。
二、本次刊行的主体经历
(一)本次刊行的主体经历
员会津体改委字(1992)44号文献、天津市化学工业局津化(1992)58号文献
和中国东谈主民银行天津分行津银金(1992)449号文献批准，由天津油漆厂动作发
起东谈主改选建筑的股份有限公司。1992年10月，公司在天津市工商行政处罚局注
册成立。
东谈主为张英伟，注册老本为22，214.7539万元，企业类型为股份有限公司(上市)，
考虑规模为“一般样式：石墨及碳素成品制造；石墨及碳素成品销售；纸浆销售；
纸成品制造；纸成品销售；油墨销售(不含危急化学品)；金属材料销售；化工
家具销售(不含许可类化工家具)；生态环境材料销售；再生资源销售；数字内
容制作服务(不含出书刊行)；供应链处罚服务；新材料时间服务、新材料时间
开发、新材料时间参谋、非居住房地产租借；企业处罚参谋；劳务服务(不含劳
务嘱咐)；信息参谋服务(不含许可类信息参谋服务)；货色相差口。(除照章
须经批准的样式外，凭营业牌照照章自主开展考虑行为)许可样式：文献、府上
等其他印刷品印刷；印刷品装订服务。(照章须经批准的样式，经关系部门批准
后方可开展考虑行为，具体考虑样式以关系部门批准文献好像可证件为准)”，
营业期限自1997年4月29日起至永恒。
股票简称为“滨海动力”。松抄本法律意见书出具之日，刊行东谈主已刊行股份总额
为 222，147，539股。
本所觉得，刊行东谈主具有本次刊行的主体经历。
(二)刊行东谈主灵验存续
根据刊行东谈主当前适用且经天津经济时间开发区市集监督处罚局备案的《公司
限定》并经本所讼师核查，刊行东谈主为正当存续的股份有限公司。
经核查，本所觉得，根据法律、律例和范例性文献及刊行东谈主《公司限定》的
限定，刊行东谈主照章灵验存续。松抄本法律意见书出具之日，刊行东谈主不存在间隔或
可能导致刊行东谈主间隔的法律情形。
三、本次刊行的内容条件
根据《证券法》《公司法》及《刊行注册处罚办法》等法律、律例和范例性
文献的限定，并依赖其他专科机构的专科意见，本所逐个查对了刊行东谈主本次刊行
的条件。
(一)本次刊行相宜《公司法》《证券法》的关系限定
民币平庸股一种，每一股份具有同等权利，每股刊行价钱和条件相易，任何单元
或个东谈主认购股份，每股支付相易价额，每股面值为1.00元，股票刊行价钱不低
于票面金额。
经核查，本所觉得，本次刊行相宜《公司法》第一百二十六条和第一百二十
七条之限定。
刊行A股股票召募资金使用的可行性》及刊行东谈主2024年第三次临时鼓舞大会决
议等关系文献府上并经本所讼师核查，刊行东谈主本次刊行系向特定对象刊行股票，
未领受告白、公开引诱和变相公开形状实施本次刊行。
经核查，本所觉得，本次刊行相宜《证券法》第九条第三款之限定。
(二)本次刊行相宜《刊行注册处罚办法》的关系限定
股份有限公司，并已在深交所上市，具备本次刊行的主体经历。
经核查，本所觉得，本次刊行的刊行主体相宜《刊行注册处罚办法》第二条
的限定。
股票。
经核查，本所觉得，本次刊行相宜《刊行注册处罚办法》第三条的限定。
年第一季度答复、刊行东谈主对于里面适度的《自我评价答复》、立信管帐师出具的
《里面适度鉴证答复》并经本所讼师核查，刊行东谈主不存在如下不得向特定对象发
行股票的情形：
(1)私自改造上次召募资金用途未作纠正，或者未经鼓舞大会招供；
(2)最近一年财务报表的编制和露馅在紧要方面不相宜企业管帐准则或者
关系信息露馅王法的限定；最近一年财务管帐答复被出具辩白意见或者无法暗示
意见的审计答复；最近一年财务管帐答复被出具保属意见的审计答复，且保属意
见所波及事项对上市公司的紧要不利影响尚未放手。本次刊行波及紧要金钱重组
的除外；
(3)现任董事、监事和高档处罚东谈主员最近三年受到中国证监会行政处罚，
或者最近一年受到证券交往所公开训斥；
(4)上市公司或者其现任董事、监事和高档处罚东谈主员因涉嫌作恶正在被司
法机关立案侦察或者涉嫌犯法违法正在被中国证监会立案访问；
(5)控股鼓舞、执行适度东谈主最近三年存在严重毁伤上市公司利益或者投资
者正当权益的紧要犯法行为；
(6)最近三年存在严重毁伤投资者正当权益或者社会群众利益的紧要犯法
行为。
经核查，本所觉得，本次刊行相宜《刊行注册处罚办法》第十一条的限定。
部用于补充流动资金。
经核查，本所觉得，本次刊行相宜《刊行注册处罚办法》第十二条的限定。
事项的董事会决议公告日，刊行价钱为7.04元/股，不低于订价基准日前20个
交往日公司股票交往均价的80%(订价基准日前20个交往日股票交往均价=订价
基准日前20个交往日股票交往总额/订价基准日前20个交往日股票交往总量)。
经核查，本所觉得，本次刊行的刊行价钱相宜《刊行注册处罚办法》第五十
六条、第五十七条的限定。
经核查，本所觉得，本次刊行的特定对象相宜《刊行注册处罚办法》第五十
五条的限定。
控股本次刊行前握有的公司股份在本次刊行终了之日起十八个月内不得转让，认
购的公司本次刊行的股份自觉行终了之日起三年内不得转让。
经核查，本所觉得，本次刊行对象的握股期限相宜《刊行注册处罚办法》第
五十九条的限定。
(三)本次刊行相宜《证券期货法律适宅心见第18号》的关系限定
干预的财务性投资及类金融业务。
经核查，本所觉得，本次刊行相宜《证券期货法律适宅心见第18号》第一
条中对于上市公司向特定对象刊行证券的关系限定。
执行适度东谈主最近三年不存在严重毁伤上市公司利益或者投资者正当权益的紧要
犯法行为，刊行东谈主偏执控股鼓舞、执行适度东谈主最近三年亦不存在严重毁伤投资者
正当权益或者社会群众利益的紧要犯法行为。
经核查，本所觉得，本次刊行不存在《证券期货法律适宅心见第18号》第
二条限定的情形，不因此组成本次刊行的法律遮拦。
的《对于无需编制上次召募资金使用情况答复的议案》，公司最近五个管帐年度
内不存在通过配股、增发、可颐养公司债券等形状召募资金的情况。
经核查，本所觉得，本次刊行相宜《证券期货法律适宅心见第18号》第四
条第(一)项、第(二)项的限定。
元，扣除刊行用度后，拟一升引于补充流动资金。
经核查，本所觉得，本次刊行相宜《证券期货法律适宅心见第18号》第五
条“对于召募资金用于补流还贷若何适用第四十条‘主要投向主业’的领路与适
用”第(一)项的限定。
经核查，本所觉得，刊行东谈主本次刊行相宜《公司法》《证券法》《刊行注册
处罚办法》及《证券期货法律适宅心见第18号》等限定的央求向特定对象刊行
股票并上市的内容条件；刊行东谈主本次刊行尚需得回深交所审核通过并经中国证监
会本心注册。
四、刊行东谈主的建筑
(一)刊行东谈主建筑掂量的紧要事项勾引
刊行东谈主原称呼为天津灯塔涂料股份有限公司，是经天津市经济体制更动委员
会津体改委字(1992)44号文献、天津市化学工业局津化(1992)58号文献和
中国东谈主民银行天津分行津银金(1992)449号文献批准，由天津油漆厂动作发起
东谈主改选建筑的股份有限公司，具体如下：
司限定。
津灯塔涂料股份有限公司的央求》(津化(1992)58号)，本心天津油漆厂改
组为以公有股为主体的天津灯塔涂料股份有限公司，并向公司里面员工和其他
法东谈主定向刊行股权证。
漆厂实行股份制试点的批复》(津体改委字(1992)44号)，本心天津油漆厂
实行股份制试点，天津油漆厂为发起东谈主；首期刊行股票为里面刊行，股份总额
为 12，936万股，其华夏有金钱折为国度股7，936万股，占总股本的61.35%，
里面员工不跨越总股本的20%，其余为法东谈主股。
料股份有限公司刊行里面股票的批复》(津银金(1992)449号)，本心天津
灯塔涂料股份有限公司刊行里面股票5，000万股，该股票刊行规模为企行状法
东谈主、社团法东谈主及里面员工，里面员工握股额不得跨越公司总股额的20%。
况如下：
发起东谈主称呼/类型股份数(股) 握股比例(%) 股份性质
天津油漆厂79，356，16261.35 国度股
企行状单元40，000，00030.92 法东谈主股
里面员工10，000，0007.73 里面员工股
系数129，356，162100.00-
(二)刊行东谈主建筑经过中的金钱评估、验资等阵势
号文，对以1992年5月31日为评估基准日，经天津市中环财务参谋服务公司评
估的原天津油漆厂国有金钱净值124，020，037.94元给以证明。1992年8月6日，
原天津市国有金钱处罚局本心按原天津油漆厂呈文的上述金钱评估基准日国有
金钱净值79，356，162元折成国度股股本79，356，162股，评估升值部分计入老本
公积金。
七(92)字第43号)，审考解释由天津油漆厂发起成立的天津灯塔涂料股份
有限公司，刊行总额为129，356，162股，每股面值1元；刊行总额中，国有股
份 79，356，162股，新刊行5，000万股。
(三)刊行东谈主创立大会的阵势及所议事项
立大会对公司限定进行修改。1992年10月19日，天津市北辰区公证处出具《公
文凭》((92)津北辰证经字第346、360号)，解释“天津灯塔涂料股份有限公
司创立大会”经天津市经济体制更动委员会批准，并办理了关系手续，具备必备
条件，出席大会鼓舞所代表的股数，跨越公司股数总额三分之二，相宜国度对于
《股份制企业试点办法》和《股份有限公司范例意见》之限定，大会纪要内容真
实，各项表决、选举阵势偏执效果正当灵验。
经核查，本所觉得，刊行东谈主建筑取得了关系旁边部门的批复，履行了评估、
验资掂量阵势，刊行东谈主建筑、创立大会的阵势和所议事项相宜其时适用的法律、
律例和范例性文献的限定。
五、刊行东谈主的孤立性
(一)刊行东谈主的业务孤立
样式：石墨及碳素成品制造；石墨及碳素成品销售；纸浆销售；纸成品制造；纸
成品销售；油墨销售(不含危急化学品)；金属材料销售；化工家具销售(不含
许可类化工家具)；生态环境材料销售；再生资源销售；数字内容制作服务(不
含出书刊行)；供应链处罚服务；新材料时间服务、新材料时间开发、新材料技
术参谋、非居住房地产租借；企业处罚参谋；劳务服务(不含劳务嘱咐)；信息
参谋服务(不含许可类信息参谋服务)；货色相差口。(除照章须经批准的样式
外，凭营业牌照照章自主开展考虑行为)许可样式：文献、府上等其他印刷品印
刷；印刷品装订服务。(照章须经批准的样式，经关系部门批准后方可开展考虑
行为，具体考虑样式以关系部门批准文献好像可证件为准)”。
根据刊行东谈主的证明及本所讼师核查，答复期内，刊行东谈主进行策略转型，主营
业务由传统的印刷业务渐渐转向新动力材料。2021年至2023年3月，公司主营
业务为包装印刷和出书物印刷；2023年3月，公司为优化产业结构，进行了战
略转型，保留了出书物印刷业务，剥离了包装印刷业务；2023年5月，公司收
购翔福新动力100%股权，主营业务渐渐向锂离子电板负极材料规模转型。
期内，刊行东谈主具有孤立无缺的业务体系，能够自主制定家具营销策略，具有面向
市集孤立开展业务的能力，孤立于控股鼓舞、执行适度东谈主偏执适度的其他企业，
控股鼓舞、执行适度东谈主不存在径直或转折侵略公司考虑的情形。
经核查，本所觉得，刊行东谈主业务孤立于控股鼓舞偏执适度的其他企业，与控
股鼓舞偏执适度的其他企业之间不存在同行竞争，具有无缺的业务体系和径直面
向市集自主考虑的能力。
(二)刊行东谈主的金钱孤立和无缺
机构及本所讼师核查，刊行东谈主注册老本已足额交纳。
与控股鼓舞偏执适度的其他企业的金钱豪阔分离，产权关系了了。
产或侵略刊行东谈主对其金钱的考虑处罚。
经核查，本所觉得，刊行东谈主的金钱孤立无缺、权属了了，产权变更手续完备；
刊行东谈主领有的主要考虑性金钱孤立、无缺。
(三)刊行东谈主的东谈主员孤立
法律、律例和范例性文献以及刊行东谈主《公司限定》的限定，均根据刊行东谈主《公司
限定》的限定履行了正当阵势，不存在超过刊行东谈主董事会和鼓舞大会权利作出东谈主
事任免决定的情形。
监事之外的其他职务，且未在控股鼓舞偏执适度的其他企业中领薪；刊行东谈主的财
务东谈主员未在控股鼓舞偏执适度的其他企业中兼职。
行东谈主控股鼓舞偏执适度的其他企业分账孤立处罚。
经核查，本所觉得，刊行东谈主的东谈主员孤立。
(四)刊行东谈主的机构孤立
董事会和监事会，并建筑各里面职能部门。刊行东谈主董事会、监事会偏执他各机构
的莳植及运行均孤立于刊行东谈主控股鼓舞偏执适度的其他企业。
鼓舞偏执适度的其他企业不存在机构混同的情形。
经核查，本所觉得，刊行东谈主的机构孤立。
(五)刊行东谈主的财务孤立
东谈主员，并由刊行东谈主副总司理(财务)教训日常责任，能够孤立作出财务决策。
子公司单独开户，孤立核算，未与控股鼓舞共用银行账户。
经核查，本所觉得，刊行东谈主的财务孤立。
(六)刊行东谈主自主考虑能力
刊行东谈主的金钱无缺，东谈主员、机构、财务、业务孤立于其控股鼓舞，并领有独
立的组织处罚、坐褥考虑、财务处罚系统，具有面向市集自主考虑的能力。
六、发起东谈主和鼓舞
(一)发起东谈主、鼓舞的照章存续和经历
刊行东谈主原称呼为天津灯塔涂料股份有限公司，是经天津市经济体制更动委员
会津体改委字(1992)44号文献、天津市化学工业局津化(1992)58号文献和
中国东谈主民银行天津分行津银金(1992)449号文献批准，由天津油漆厂动作发起
东谈主改选建筑的股份有限公司，具体情况详见本法律意见书“四、刊行东谈主的建筑”。
经核查，本所觉得，刊行东谈主的发起东谈主相宜其时法律、律例和范例性文献的
限定。
(1)刊行东谈主前十大鼓舞
根据刊行东谈主《2024年第一季度答复》，罢休2024年3月31日，刊行东谈主前
十大鼓舞的握股情况如下：
序号鼓舞称呼/姓名握股数目(股)握股比例(%) 股份性质
中信建投证券股份有
限公司
(2)刊行东谈主的主要鼓舞
A、旭阳控股
旭阳控股现握有北京市丰台区市集监督处罚局于2023年12月28日核发的
《营业牌照》(和洽社会信用代码：911101067655030132)，住所为北京市丰台
区南四环西路188号5区4号楼，法定代表东谈主为杨雪岗，注册老本为420，000
万元，公司类型为有限包袱公司(当然东谈主投资或控股)，考虑规模为“样式投资；
投资处罚；信息参谋；科技开发；销售焦炭及副家具、蒽油、炭黑、沥青、五金
交电、机械电器开发、狡计机软硬件及外部开发、建筑材料、金属材料；货色进
出口；代理相差口。(企业照章自主采纳考虑样式，开展考虑行为；照章须经批
准的样式，经关系部门批准后依批准的内容开展考虑行为；不得从事本市产业政
策辞谢和限定类样式的考虑行为。)”，成立日历为2004年8月4日，考虑期
限至永恒。
根据旭阳控股现行灵验的限定，其股权结构如下：
序号鼓舞姓名 出资额(万元)握股比例(%)
系数420，000 100
经核查，罢休2024年3月31日，旭阳控股握有的刊行东谈主共计1，332.89
万股股份存在质押，股份质押的具体情况见本法律意见书“七、刊行东谈主的股本
及演变”之“(三)主要鼓舞所握股份的质押、纠纷或潜在纠纷”部分。
B、京津文化
京津文化现握有中国(天津)解放贸易检会区市集监督处罚局于2024年1
月 15日核发的《营业牌照》(和洽社会信用代码：911200003003182561)，
住所为天津自贸检会区(空港经济区)空港海外物流区一号路6号301，法定
代表东谈主为李军，注册老本为15，000万元，公司类型为有限包袱公司，考虑范
围为“经济文化行为交流；播送电视节目制作考虑(筹建)；电影制片、刊行
(筹建)；告白首布；金钱考虑处罚、参谋服务。(照章须经批准的样式，经
关系部门批准后方可开展考虑行为)”，成立日历为2014年6月3日，考虑
期限至2044年6月2日。
根据京津文化现行灵验的限定，其股权结构如下：
序号鼓舞称呼 出资额(万元)握股比例(%)
天津出书传媒集团有限公
司
天津天域金钱处罚有限公
司
系数15，000 100
C、王建林偏执一致行动东谈主
根据刊行东谈主2024年4月13日露馅的《对于鼓舞露馅简式权益变动答覆信(更
新)的教唆性公告》
(公告编号：2024-048)以及《简式权益变动答覆信(更新)》，
王建林女士适度使用其本东谈主、彭绍忠、彭恋婷、彭威翔、胡太芝、方雪芳、蔡玉
芬、阮长虹等8东谈主名下证券账户交往刊行东谈主股票，罢休2024年4月12日，王建
林女士偏执一致行动东谈主系数握有刊行东谈主24，347，051股股份，占刊行东谈主股份总额
的 10.96%。
松抄本法律意见书出具之日，刊行东谈主的控股鼓舞为旭阳控股，执行适度东谈主为
杨雪岗先生。根据《对于公司2024年度向特定对象刊行A股股票有筹备的议案》，
本次刊行的股票数目不跨越66，640，000股，由旭阳控股一起认购。本次刊行完
成后，按认购股份数目上限狡计，新金瓶梅旭阳控股将握有刊行东谈主的股份比例为40.54%，
因此，本次刊行后，刊行东谈主的控股鼓舞仍为旭阳控股，刊行东谈主的执行适度东谈主仍为
杨雪岗先生。
刊行东谈主执行适度东谈主杨雪岗先生的基本信息如下：
杨雪岗，男，1965年出身，中国国籍，无境外永恒居留权，高档工程师资
格，硕士学历，身份证号码：132130********0512，住所：北京市海淀区****。
(二)刊行东谈主股本结构
罢休2024年3月31日，刊行东谈主股本结构如下表所示：
股份性质股份数目(股)比例(%)
一、有限售条件的畅达股426，200 0.19
国有法东谈主握股91，000 0.04
其他内资握股335，200 0.15
二、无穷售条件的畅达股221，721，339 99.81
股份性质股份数目(股) 比例(%)
三、股份总额222，147，539 100.00
经核查，本所觉得，刊行东谈主股本结构相宜法律、律例和范例性文献的限定。
七、刊行东谈主的股本及演变
(一)刊行东谈主改选建筑时的股权莳植和股本结构
经核查，本所觉得，刊行东谈主改选建筑时的股权莳植、股本结构相宜其时适用
的法律、律例和范例性文献的限定，正当灵验。
(二)刊行东谈主上市以来的紧要股份变动
经核查，本所觉得，刊行东谈主上市以来的紧要股份变动均根据法律、律例和规
范性文献履行了必备阵势，并经有权旁边机关审批、备案，相宜其时的法律律例
和范例性文献的限定，信得过、正当、灵验。
(三)主要鼓舞所握股份的质押、纠纷或潜在纠纷
罢休2024年3月31日，刊行东谈主控股鼓舞旭阳控股径直握有刊行东谈主50，445，608
股股份，占刊行东谈主股份总额的比例为22.71%；旭阳控股将其握有的上市公司
东谈主股份总额的6%，占旭阳控股径直握有刊行东谈主股份总额的26.42%。
根据刊行东谈主阐发、关系鼓舞出具的访问表以及关系鼓舞权益变动露馅文献并
经本所讼师核查，罢休2024年3月31日，除旭阳控股上述已质押股份外，握有发
行东谈主5%以上股份的鼓舞所握股份不存在其他质押、纠纷或潜在纠纷。
八、刊行东谈主的业务
(一)刊行东谈主的考虑规模和考虑形状
经核查，本所觉得，答复期初，刊行东谈主主营业务为包装和出书物印刷；2023
年 3月，刊行东谈主为优化产业结构，进行了策略转型，保留了出书物印刷业务，剥
离了包装印刷业务，并于2023年5月通过股权收购进入到锂离子电板负极材料
规模。松抄本法律意见书出具之日，刊行东谈主主要从事锂电板负极材料的研发、生
产和销售以及出书物印刷。刊行东谈主偏执控股子公司的考虑规模和考虑形状相宜有
关法律、律例和范例性文献的限定。
(二)刊行东谈主的考虑区域
经核查，本所觉得，松抄本法律意见书出具之日，刊行东谈主未在中国大陆之外
的国度和地区考虑。
(三)刊行东谈主业务的变更
经核查，本所觉得，刊行东谈主答复期内的主营业务由包装及出书物印刷业务逐
步向锂电负极材料等新动力材料产业休养，系刊行东谈主策略转型需要，未对刊行东谈主
的握续考虑能力酿成紧要不利影响。
(四)刊行东谈主主营业务
经核查，本所觉得，刊行东谈主的主营业务凸起。
(五)刊行东谈主的握续考虑
根据刊行东谈主阐发及本所讼师核查，本所觉得，刊行东谈主当今不存在完毕、停业、
停产、紧要市集变化偏执他影响握续考虑的法律遮拦。
九、关联交往及同行竞争
(一)刊行东谈主的关联方
刊行东谈主的主要关联方及关联关系具体情况详见本所出具的《讼师责任答复》
正文“九、关联交往及同行竞争”之“(一)刊行东谈主的关联方”。
(二)关联交往
罢休2024年3月31日，刊行东谈主与关联方之间正在履行的关联交往的具体情
况详见本所出具的《讼师责任答复》正文“九、关联交往及同行竞争”之“(二)
关联交往”。
本所觉得，罢休2024年3月31日，刊行东谈主与关联方之间正在履行的上述关
联交往已根据关系法律、律例和范例性文献的限定，履行了必要的批准阵势，合
法灵验，不存在毁伤刊行东谈主偏执他鼓舞利益的情况；刊行东谈主当前适用的《公司章
程》《关联交往处罚轨制》等轨制均已选择必要的方法保护刊行东谈主偏执他鼓舞的
正当利益；刊行东谈主控股鼓舞及执行适度东谈主已选择灵验方法，减少并范例改日可能
产生的关联交往。
(三)同行竞争及刊行东谈主幸免同行竞争的方法
经核查，本所觉得，本次刊行完成后，刊行东谈主控股鼓舞、执行适度东谈主未发生
变化。答复期内，除刊行东谈主偏执控股子公司外，旭阳控股、杨雪岗适度的其他子
公司现存的坐褥、磋生意务与刊行东谈主的主营业务不存在同行竞争。幸免同行竞争
的承诺函均为承诺东谈主的信得过真理暗示，幸免同行竞争的方法切实可行，承诺函的
体式及内容正当、合规、信得过、灵验，对于刊行东谈主的控股鼓舞与执行适度东谈主具有
法律禁止力。
(四)关联交往和同行竞争的露馅
根据刊行东谈主答复期内的《审计答复》、关系公告偏执证明，刊行东谈主已对答复
期内的关联交往和同行竞争事项进行了露馅，莫得影响本次刊行的紧要遗漏或重
大避讳。
十、刊行东谈主领有的主要财产以及权益
刊行东谈主领有的主要财产以及权益包括：刊行东谈主径直及转折领有的股权，刊行
东谈主偏执控股子公司领有的不动产权、房屋使用权、域名及主要机器开发等。
(一)刊行东谈主领有的股权
松抄本法律意见书出具之日，刊行东谈主径直或转折领有如下主要股权：
序号子公司称呼 握股比例
除上述股权外，刊行东谈主于2023年9月25日召开了第十一届董事会第三次会
议、第十一届监事会第三次会议，审议通过了《对于子公司翔福新动力收购内蒙
古鑫金马新材料有限公司100%股权的议案》，翔福新动力拟以3，300万元的交
易对价收购敌手方商齐中建金马冶金化工有限公司握有的内蒙古鑫金马新材料
有限公司100%股权，两边于2023年9月25日签署了《对于商齐中建金马冶金
化工有限公司与内蒙古翔福新动力有限包袱公司对于内蒙古鑫金马新材料有限
公司之股权转让公约》。松抄本法律意见书出具之日，尚未完成工商变更登记。
经核查，本所觉得，刊行东谈主正当领有上述股权，刊行东谈主控股子公司不存在依
据法律、律例和范例性文献及各自限定限定需要间隔的情形。
(二)刊行东谈主偏执控股子公司领有的不动产权及房屋使用权
根据刊行东谈主提供的地盘出让合同、不动产权证并经本所讼师核查，松抄本法
律意见书出具之日，刊行东谈主偏执控股子公司领有7宗已取得权属文凭的自有地盘，
具体情况详见《讼师责任答复》正文“十、刊行东谈主领有的主要财产以及权益”之
“(二)刊行东谈主偏执控股子公司领有的不动产权及房屋使用权”。
除《讼师责任答复》正文“十、刊行东谈主领有的主要财产以及权益”中露馅的
部分地盘使用权尚未完成过户外，刊行东谈主偏执控股子公司领有的其他地盘使用权
均已办理不动产权文凭，刊行东谈主偏执控股子公司领有的地盘使用权正当灵验。发
行东谈主偏执控股子公司尚未取得权属文凭的情形不会对本次刊行组成遮拦，亦不会
对刊行东谈主握续考虑产生紧要不利影响。
根据刊行东谈主提供的房屋通盘权证并经本所讼师核查，松抄本法律意见书出具
之日，刊行东谈主偏执控股子公司领有1处已取得权属文凭的房屋，具体情况详见《律
师责任答复》正文“十、刊行东谈主领有的主要财产以及权益”之“(二)地盘使用
权及房屋通盘权”。
除《讼师责任答复》正文“十、刊行东谈主领有的主要财产以及权益”中露馅的
色妮姑部分房屋正在办理权属文凭的情形外，刊行东谈主偏执控股子公司领有的其他房屋已
办理权属文凭，刊行东谈主偏执控股子公司尚未取得房屋通盘权证不会对本次刊行构
成内容性法律遮拦。
松抄本法律意见书出具日，刊行东谈主偏执控股子公司主要租借2处房产。具体
情况详见《讼师责任答复》正文“十、刊行东谈主领有的主要财产以及权益”之“(二)
刊行东谈主偏执控股子公司领有的不动产权及房屋使用权”。
根据刊行东谈主提供的租借房产关系文献并经本所讼师核查，刊行东谈主承租的房屋
存在房屋租借合同未办理房屋租借备案手续的情形。根据《中华东谈主民共和国城市
房地产处罚法》第五十四条，出租东谈主和承租东谈主应当缔结书面租借合同，并向房产
处罚部门登记备案；根据《商品房屋租借处罚办法》第二十三条，房屋租借当事
东谈主未实时办理房屋租借登记备案的，由旁边部门责令限期改正；单元落伍不改正
的，处以一千元以上一万元以下罚金。上述租借房屋未办理租借备案有被关系政
府部门要求备案或给以处罚的风险，但处罚金额较小；根据《中华东谈主民共和国民
法典》第七百零六条，当事东谈主未依照法律、行政律例限定办理租借合同登记备案
手续的，不影响合同的遵守。因此，该等租借合同正当灵验。基于上述，未办理
租借备案不影响租借合同的遵守，上述租借房屋未办理租借备案不会对公司偏执
控股子公司坐褥考虑产生紧要不利影响。
经核查，本所觉得，除上述租借瑕玷外，刊行东谈主偏执控股子公司在租借时间
有权根据上述租借合同的商定占有、使用上述房屋；上述租借瑕玷不会对刊行东谈主
的握续考虑酿成紧要不利影响，不会对本次刊行组成内容性法律遮拦。
(三)刊行东谈主偏执控股子公司领有的其他无形金钱
根据刊行东谈主阐发并经本所讼师核查，刊行东谈主偏执控股子公司未领有注册商标、
专利权及软件文章权，领有域名2项。
经核查，本所觉得，松抄本法律意见书出具之日，刊行东谈主偏执控股子公司合
法领有上述域名，上述域名不存在质押或其他权利受到限定的情况。
(四)刊行东谈主偏执控股子公司在建工程
松抄本法律意见书出具日，刊行东谈主主要在建工程主要有2项，差异为20万
吨/年锂电负极材料一体化样式(一期)、40GW太阳能光伏硅片样式，具体情况
详见《讼师责任答复》正文“十、刊行东谈主领有的主要财产以及权益”之“(四)
刊行东谈主偏执控股子公司在建工程”。
(五)刊行东谈主偏执控股子公司紧要坐褥考虑开发
根据刊行东谈主提供的刊行东谈主偏执控股子公司紧要坐褥考虑开发清单，并经本所
讼师核查，本所觉得，刊行东谈主偏执控股子公司领有无缺的坐褥考虑开发，且紧要
坐褥考虑开发权属了了。刊行东谈主偏执控股子公司有权占有使用紧要坐褥考虑开发。
(六)紧要财产的权利限定
除《讼师责任答复》正文“十、刊行东谈主领有的主要财产以及权益”之“(六)
紧要财产的权利限定”露馅的金钱受限情况外，罢休2024年3月31日，刊行东谈主
偏执控股子公司的紧要财产无其他莳植典质、质押偏执他权利受到限定的情形。
(七)刊行东谈主的分支机构
松抄本法律意见书出具之日，刊行东谈主建筑了滨海动力北京分公司、滨海动力
邢台分公司。
经核查，本所觉得，滨海动力北京分公司、滨海动力邢台分公司不存在依据
法律、律例和范例性文献需要间隔的情形。
十一、刊行东谈主的紧要债权债务
(一)紧要合同的正当性和灵验性
松抄本法律意见书出具之日，刊行东谈主偏执控股子公司正在履行与银行等金融
机构间借款/授信余额在500万元以上的紧要借款/授信合同共2项；刊行东谈主偏执
控股子公司正在履行的借款金额在500万元以上的其他紧要借款合同共2项。
经核查，刊行东谈主偏执控股子公司就上述借款/授信均签署了书面借款/授信合
同或公约。松抄本法律意见书出具之日，不存在落伍情形。
本所觉得，刊行东谈主及控股子公司的借款/授信合同内容及体式不违背法律、
律例和范例性文献的限定，该等借款/授信合同正当灵验。
根据刊行东谈主的阐发，松抄本法律意见书出具之日，刊行东谈主偏执控股子公司不
存在对外担保情形。
本所讼师核查了刊行东谈主偏执控股子公司松抄本法律意见书出具之日签署并
正在履行的瞻望金额500万元以上的紧要采购合同，本所觉得，该等合同按平常
生意条件签署，合同内容及体式不违背法律、律例和范例性文献的限定，该等合
同正当灵验。
本所讼师核查了刊行东谈主偏执控股子公司松抄本法律意见书出具之日签署并
正在履行的瞻望金额500万元以上的紧要销售合同，本所觉得，该等合同按平常
生意条件签署，合同内容及体式不违背法律、律例和范例性文献的限定，该等合
同正当灵验。
本所讼师核查了刊行东谈主偏执控股子公司松抄本法律意见书出具之日签署并
正在履行的紧要融资租借合同，本所觉得，该等合同按平常生意条件签署，合同
内容及体式不违背法律、律例和范例性文献的限定，该等合同正当灵验。
(二)上述紧要合同的主体以及履行
根据刊行东谈主阐发并经本所讼师核查，上述紧要合同主体的一方均为刊行东谈主及
其控股子公司，不存在主体变更的情形，刊行东谈主偏执控股子公司紧要合同履行不
存在紧要法律遮拦。
(三)侵权之债
根据刊行东谈主阐发并经本所讼师核查，刊行东谈主偏执控股子公司不存在因环境保
护、学问产权、家具性量、劳动安全、东谈主身权等原因产生的足以影响其存续或者
紧要磋生意绩的紧要侵权之债。
(四)与关联方的紧要债权债务及担保
根据刊行东谈主阐发并经本所讼师核查，除本法律意见书“九、关联交往及同行
竞争”露馅内容外，刊行东谈主与关联方之间不存在其他的紧要债权债务关系及担保。
(五)金额较大的其他应收账款、其他应酬账款的正当和灵验
根据刊行东谈主阐发并经本所讼师核查，本所觉得，刊行东谈主金额较大的其他应收
账款、其他应酬账款均因平常的坐褥考虑、投资行为等发生，正当灵验。
十二、刊行东谈主紧要金钱变化及收购兼并
(一)刊行东谈主最近三年以来的紧要金钱变化及收购兼并
刊行东谈主最近三年以来无消灭、分立事项。
刊行东谈主最近三年以来无增资扩股和减少注册老技艺宜。
答复期内，刊行东谈主未发生《上市公司紧要金钱重组处罚办法》所限定的紧要
金钱收购行为，答复期内，刊行东谈主向京津文化出售刊行东谈主握有的海顺印业51%股
权，组成《上市公司紧要金钱重组处罚办法》所限定的紧要金钱重组，该紧要资
产出售情况如下：
(1)审批决策阵势
会第十五次会议，审议通过了《对于公司本次紧要金钱重组相宜关系法律律例规
定的议案》等与紧要金钱出售关系的议案，本心刊行东谈主向京津文化出售刊行东谈主握
有的海顺印业51%股权(以下称“标的金钱”)，本次交往完成后，刊行东谈主不再
握有海顺印业股权。
次紧要金钱出售关系议案。
(2)股权出售公约
于天津海顺印业包装有限公司之股权出售公约》，就本次紧要金钱出售作出商定，
参考评估效果，经交往两边协商，深信该次交往标的金钱订价为13，002.18万元。
(3)审计、评估
就本次紧要金钱出售，立信管帐师出具了《天津海顺印业包装有限公司审计
答复及财务报表(2020年01月01日至2022年09月30日止)》(信会师报字
[2023]第ZB10013号)。
根据北京坤元至诚金钱评估有限公司出具的《天津滨海动力发展股份有限公
司股权转让波及的天津海顺印业包装有限公司鼓舞一起权益价值金钱评估答复》
(京坤评报字[2023]0036号)，罢休评估基准日2022年9月30日，海顺印业
全 部鼓舞权益价值评估值为25，494.47万元，标的金钱对应的评估值为
(4)信息露馅等阵势
除上述外，在本次交往中，刊行东谈主还聘用了国齐证券股份有限公司动作孤立
财务参谋人国齐证券股份有限公司、聘用了本所动作法律参谋人对本次交往出具专科
意见，孤立董事对本次交往波及的评估订价的公允性发表了孤立意见。
根据滨海动力发布的关系公告，滨海动力已就本次交往履行了关系信息露馅
义务，相宜关系法律、律例和范例性文献的要求。
(5)交割情况
名下，本次标的金钱过户完成工商变更登记手续。
经核查，上述紧要金钱出售事项组成关联交往，亦组成《上市公司紧要金钱
重组处罚办法》限定的紧要金钱重组。本所觉得，刊行东谈主就上述紧要金钱出售事
宜与掂量方签署了书面股权出售公约，股权出售公约仍是董事会、鼓舞大会审议
通过，股权出售公约平常履行，标的金钱过户手续已办理完毕。
(二)刊行东谈主紧要金钱变化的正当性
经核查，本所觉得，刊行东谈主的上述紧要金钱出售履行了必要的审批阵势，符
合其时适用的法律、律例和范例性文献的限定。
(三)刊行东谈主预期的紧要金钱变化及收购兼并
根据刊行东谈主阐发并经本所讼师核查，刊行东谈主本次刊行召募资金将用于补充流
动资金，本次刊行实施后不会引起金钱置换、金钱剥离、金钱出售或收购等预期
的紧要金钱变化及收购兼并情形。
十三、刊行东谈主《公司限定》的制定与修改
(一)刊行东谈主《公司限定》的制定及最近三年的修改
经核查，本所觉得，刊行东谈主《公司限定》的制定和修改已履行了法律、律例
和范例性文献限定的批准、登记和露馅阵势。
(二)刊行东谈主《公司限定》体式及内容的正当性
经核查，本所觉得，刊行东谈主当前适用的《公司限定》的体式和内容相宜现行
法律、律例和范例性文献的限定，且均依照掂量适用上市公司限定的限定而草拟
和改良。
十四、刊行东谈主鼓舞大会、董事会、监事会议事王法及范例运作
(一)刊行东谈主的组织机构
经核查，本所觉得，刊行东谈主有健全的组织机构，其组织机构的莳植相宜法律、
律例和范例性文献及刊行东谈主《公司限定》的限定。
(二)刊行东谈主鼓舞大会、董事会和监事会议事王法
经核查，本所觉得，刊行东谈主鼓舞大会、董事会和监事会的运作相宜法律、法
规和范例性文献及刊行东谈主《公司限定》的限定。刊行东谈主《鼓舞大会议事王法》《董
事会议事王法》和《监事会议事王法》相宜法律、律例和范例性文献及刊行东谈主《公
司限定》的限定。
(三)刊行东谈主鼓舞大会会议、董事会会议和监事会会议
经核查，本所觉得，刊行东谈主答复期内历次鼓舞大会、董事会、监事会的召集、
召开阵势、决议内容及签署正当、合规、信得过、灵验，且按《上市王法》的限定
履行了露馅阵势。
(四)鼓舞大会对董事会历次授权
经核查，本所觉得，刊行东谈主鼓舞大会答复期内对董事会的历次授权均相宜法
律、律例和范例性文献及刊行东谈主《公司限定》的限定，正当、合规、信得过、灵验。
十五、刊行东谈主董事、监事和高档处罚东谈主员偏执变化
(一)刊行东谈主董事、监事和高档处罚东谈主员的任职
经核查，本所觉得，刊行东谈主现任董事、监事和高档处罚东谈主员的任职不违背法
律、律例和范例性文献及刊行东谈主《公司限定》的限定。
(二)刊行东谈主董事、监事和高档处罚东谈主员最近三年的变化
经核查，本所觉得，刊行东谈主董事、监事和高档处罚东谈主员的变化相宜其时适用
的法律、律例和范例性文献的限定，并已履行了必要的法律手续。
(三)刊行东谈主的孤立董事
经核查，本所觉得，刊行东谈主孤立董事任职经历及权利规模相宜法律、律例和
范例性文献及刊行东谈主《公司限定》的掂量限定。
十六、刊行东谈主的税务
(一)刊行东谈主偏执控股子公司实行的税种、税率及优惠政策
经核查，本所觉得，刊行东谈主偏执控股子公司实行的税种、税率相宜关系法律、
律例和范例性文献的限定。刊行东谈主偏执控股子公司享有的优惠政策相宜法律、法
规和范例性文献的限定。
(二)刊行东谈主答复期内得回的紧要政府补助
经核查，本所觉得，刊行东谈主答复期内得回的紧要政府补助仍是关系部门批复
本心或有相应的法律或政策依据，正当、灵验。
(三)刊行东谈主偏执控股子公司最近三年的征税
根据旁边税务部门出具的关系解释、刊行东谈主出具的阐发并经本所讼师核查，
刊行东谈主偏执控股子公司最近三年照章征税，未因违背掂量税务方面法律律例而受
到紧要行政处罚。
十七、刊行东谈主的环境保护和家具性量、时间等规范偏执他
(一)环境保护
根据刊行东谈主出具的阐发及本所讼师查询刊行东谈主偏执控股子公司的旁边环保
部门及中华东谈主民共和国生态环境部的环保处罚公示信息，刊行东谈主偏执控股子公司
最近三年严格遵命国度掂量环境保护方面的法律、律例，未因违背环境保护方面
的法律、律例而受到紧要行政处罚。
(二)家具性量和时间监督
根据刊行东谈主出具的阐发及本所讼师查询刊行东谈主偏执控股子公司的质料时间
监督旁边部门的公示信息，刊行东谈主偏执控股子公司最近三年能严格遵命国度掂量
质料时间监督方面的法律、律例照章考虑，未因违背前述法律、律例而受到紧要
行政处罚。
(三)其它
根据当地市集监督处罚局出具的关系解释、刊行东谈主的阐发及本所讼师查询发
行东谈主偏执控股子公司的市集监督处罚局的公示信息，刊行东谈主偏执控股子公司最近
三年能严格遵命国度掂量市集监督处罚方面的法律、律例照章考虑，未因违背前
述法律、律例而受到紧要行政处罚。
根据当地劳动和社会保险旁边机关出具的关系解释、刊行东谈主的阐发及本所律
师查询刊行东谈主偏执控股子公司的旁边劳动和社会保险部门的公示信息，刊行东谈主及
其控股子公司最近三年能严格遵命国度掂量社会保险方面的法律、律例照章考虑，
未因违背前述法律、律例而受到紧要行政处罚。
根据当地住房公积金旁边机关出具的关系解释、刊行东谈主的阐发及本所讼师查
询刊行东谈主偏执控股子公司的旁边住房公积金部门的公示信息，刊行东谈主偏执控股子
公司最近三年能严格遵命国度掂量住房公积金处罚方面的法律、律例照章考虑，
未因违背前述法律、律例而受到紧要行政处罚。
十八、刊行东谈主的召募资金哄骗
(一)刊行东谈主本次刊行召募资金的哄骗及批准
经核查，本所觉得，刊行东谈主本次刊行召募资金的哄骗已根据刊行东谈主《公司章
程》的限定履行了限定的决策阵势，无违背国度法律、律例和范例性文献及掂量
产业政策限定的情形。
(二)召募资金投资样式完成的孤立性
根据刊行东谈主阐发并经本所讼师核查，召募资金投资样式由刊行东谈主偏执控股子
公司自行实施。召募资金投资样式的实施不会导致与刊行东谈主控股鼓舞产生同行竞
争或影响刊行东谈主坐褥考虑的孤立性。
(三)根据刊行东谈主阐发并经本所讼师核查，刊行东谈主召募资金哄骗方面相宜《发
行注册处罚办法》第十二条的限定。
(四)刊行东谈主上次召募资金使用情况
根据刊行东谈主出具的《对于公司无需编制上次召募资金使用情况答复的阐发》，
刊行东谈主最近五个管帐年度内不存在通过配股、增发、可颐养公司债券等形状召募
资金的情况。因此，刊行东谈主本次刊行无需编制上次召募资金使用情况答复，也无
需聘用管帐师事务所出具上次召募资金使用情况鉴证答复。
十九、刊行东谈主的业务发展方针
(一)刊行东谈主业务发展方针与主营业务的一致性
经核查，本所觉得，刊行东谈主的主要业务发展方针与主营业务一致。
(二)刊行东谈主业务发展方针的正当性
经核查，本所觉得，刊行东谈主业务发展方针相宜现行法律、律例和范例性文献
的限定。但本所不成判断改日可能发生的法律、律例和范例性文献限定的变化对
刊行东谈主业务发展方针的影响所带来的法律风险。
二十、诉讼、仲裁或行政处罚
(一)刊行东谈主
经本所讼师核查及刊行东谈主证明，松抄本法律意见书出具之日，刊行东谈主偏执控
股子公司不存在尚未了结的50万元以上的诉讼、仲裁案件。
经本所讼师核查及刊行东谈主证明，刊行东谈主偏执控股子公司最近三年不存在紧要
行政处罚情形。
(二)刊行东谈主控股鼓舞、执行适度东谈主
根据刊行东谈主控股鼓舞、执行适度东谈主的阐发并经本所讼师核查，松抄本法律意
见书出具之日，刊行东谈主控股鼓舞旭阳控股、执行适度东谈主杨雪岗先生不存在尚未了
结的50万元以上的诉讼、仲裁及行政处罚案件。
(三)刊行东谈主董事长、总司理
根据刊行东谈主董事长、总司理的阐发并经本所讼师核查，松抄本法律意见书出
具之日，刊行东谈主董事长、总司理不存在尚未了结的50万元以上的诉讼、仲裁及
行政处罚案件。
二十一、其他需要阐发的问题
根据《深圳证券交往所股票刊行上市审核业务指南第5号——上市公司向特
定对象刊行证券审核关防备心》，本所讼师对关系事项进行了核查，除上文已披
露的事项外，本所讼师对以下事项发表核查意见：
(一)认购对象的认购资金开始
针对本次刊行的认购资金开始，认购对象旭阳控股出具承诺如下：
“一、本次刊行认购资金开始于本公司自有或自筹资金，不存在对外召募、
代握、结构化安排或者径直或转折使用滨海动力偏执关联方(本公司、本公司实
际适度东谈主适度的除滨海动力偏执子公司之外的其他企业除外)资金用于本次认购
的情形，不存在()径直或通过其利益关系标的本公司提供财务资助、赔偿、
承诺收益或其他公约安排的情形。
本次刊行认购资金开始相宜关系法律律例的限定和中国证监会等旁边部门
的要求，其中自筹资金包括向本公司执行适度东谈主适度的关联企业(不含滨海动力
偏执子公司)借款勾引，以及向金融机构借款等形状筹集资金